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监管风暴正在悄悄展开保荐人持股成关注重点

发布时间:2021-01-21 19:30:43 阅读: 来源:水泥仓顶除尘器厂家

继广寻“老鼠仓”之后,一场针对保荐人的监管风暴正在悄悄展开。昨天,有消息称,证监会正酝酿完善保荐制度,包括严查保代持股、完善保荐代表人注册制度,扩大现场检查工作主体等。

一监管层消息人士向媒体透露,证监会将推出的举措包括完善保荐代表人注册制度,公布注册格式,实施公布制度;并拟推出《保荐业务内控指引》,设立专门内控机构,配备专职人员,建立内控流程控制。

与此同时,证监会还将加大现场检查力度,深入推进现场检查工作,检查主体扩大到发行部、创业板部和地方监管机构;通过多种渠道、方式加强与保荐机构的交流,包括培训、专业会议、业务研讨等。

这位监管层消息人士还强调,证监会将进一步强化保荐监管,发现保代持股现象将严肃处理,加大违规处罚力度。

根据证监会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》明确规定,保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。如违反此规定,轻则撤销其保荐代表人资格,重则对其采取证券市场禁入的措施。

尽管法律明文禁止,但保荐代表人持股现象已成为行内潜规则。

一在投行打拼十余年的某上市券商投行部老总曾向媒体曝料称,目前保代持股情况很多,不能说百分之百,三成到五成还是有的。创业板这么火爆,公司争相上市,在保荐代表人项目较多的情况下,资质一般或者有瑕疵的企业为圈钱,送出100万股不算什么。

当然,一般保荐代表人不会直接违规作业,设立关联投资公司直接参股更为多见。因此只要不是被举报或者被调查,被发现的概率不大。

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